百奧泰: 百奧泰 關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告-

證券代碼：?688177????證券簡稱：百奧泰???????公告編號：2023-023

(資料圖片僅供參考)

??????????百奧泰生物制藥股份有限公司

?????關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金

?????管理及追認使用部分暫時閑置募集資金進

???????????????行現金管理的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

???百奧泰生物制藥股份有限公司（以下簡稱“百奧泰”或“公司”）于?2023?年?4?月

《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分暫時閑置募集

資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數）

的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金項目建設和使用、

募集資金安全的情況下，使用部分暫時閑置募集資金購買結構性存款、大額存

單等安全性高的保本型產品，自公司董事會審議通過之日起?12?個月內有效。在

上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。公司董事會授權董事長行使該項投

資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部組織實施。

???同時，公司前次使用募集資金現金管理的授權有效期為第一屆董事會第三

十三次會議授權之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內有效。在上述有效期之

外，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，未及時按照相關規定履行審議

程序，董事會對超過授權期限使用閑置募集資金現金管理的情況進行追認。

???根據《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管

要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》

及公司《募集資金專項儲存及使用管理制度》等相關規定，該議案無需提交股

東大會審議。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見，保薦機構

中國國際金融股份有限公司出具了核查意見。

??????一、?募集資金基本情況

??????經上海證券交易所科創板上市委員會?2019?年?11?月?20?日審核同意，并經中

國證券監督管理委員會?2020?年?1?月?14?日《關于同意百奧泰生物制藥股份有限公

司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可[2020]92?號)注冊同意，本公司公開

發行人民幣普通股?60,000,000?股，發行價格為人民幣?32.76?元/股。募集資金總

額為人民幣?1,965,600,000.00?元，募集資金凈額為人民幣?1,876,199,783.70?元。上

述募集資金已全部到位，并經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）以安永

華明（2020）驗字第?61494123_G03?號驗資報告驗證。

??????為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資

金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金

專項賬戶內，公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金三方

監管協議。詳細情況請參見公司已于?2020?年?2?月?20?日披露于上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）的《百奧泰首次公開發行股票科創板上市公告書》。

??????二、?募集資金使用情況

??????根據《百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股

說明書》披露，公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如

下：根據公司發行及上市方案以及公司的實際情況，公司本次發行的募集資金扣

除發行費用后，將按輕重緩急順序投資以下項目：

???????????????????????????????????????????????單位：億元

?序號???????項目名稱??????????預計總投資額???????????預計募集資金使用額

?????????總計??????????????????????20.00??????????????20.00

??????由于募集資金投資項目建設及投入需要一定周期且根據公司募集資金的使用

計劃，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

??????三、?本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況

??（一）?投資目的

??在確保不影響募集資金投資項目的建設和使用，保障募集資金安全的前提

下，公司根據《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的

管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號——規范運

作》等相關規定，合理使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于降低

公司財務費用，提高募集資金使用效率，增加公司收益。

??（二）?投資產品品種

???公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金購買結

構性存款、大額存單等安全性高的保本型產品，且該等現金管理產品不得用于

質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

??公司根據募集資金使用情況以及公司經營情況，將閑置部分分筆按不同期

限投資上述現金管理產品，最長期限不超過?12?個月。

??（三）?投資額度及期限

??公司計劃使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現

金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起?12?個月內有效。在上述額度和

期限內，資金可循環滾動使用。暫時閑置募集資金現金管理到期后將歸還至募

集資金專戶。

??（四）?實施方式

??董事會授權董事長在上述有效期及資金額度內行使該項決策權及簽署相關

法律文件，具體事項由公司財務部負責組織實施，本授權自公司董事會審議通

過之日起?12?個月內有效。

??（五）?信息披露

??公司將依據中國證監會、上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露

義務，不會變相改變募集資金用途。

??（六）?現金管理收益的分配

??公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國

證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

??四、?追認使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

??公司前次使用募集資金現金管理的授權有效期為第一屆董事會第三十三次

會議授權之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內有效。在上述有效期之外，公

司使用部分閑置募集資金進行現金管理，未及時按照相關規定履行審議程序，

具體情況如下：

???????????????????認購金額???????????????????????????????????預期年化收益

?理財產品類型????產品類型??????????????????起息日??????????到期日

????????????????????（元）?????????????????????????????????????率

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發區支???????????90,000,000???2023.01.18???2023.04.18???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結構性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發區支???????????30,000,000???2023.02.07???2023.05.08???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結構性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發區支???????????40,000,000???2022.12.29???2023.03.31???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結構性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發區支???????????40,000,000???2023.04.07???2023.07.07???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結構性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔???????????20,000,000???2023.02.20???2023.03.22???1.30%-2.90%

????????????收益型

支行結構性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔??????????140,000,000???2023.03.08???2023.06.06???1.30%-3.10%

????????????收益型

支行結構性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔???????????20,000,000???2023.04.05???2023.04.28???1.30%-2.90%

????????????收益型

支行結構性存款

上海浦東發展銀行

???????????保本浮動

有限公司廣州天河??????????170,000,000???2023.03.20???2023.06.20???1.30%-3.00%

????????????收益型

支行結構性存款

??公司董事會對上述公司超過授權期限使用閑置募集資金現金管理的情況進

行了補充確認和授權。

??五、?對公司日常經營的影響

??公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉

需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。

??同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，

有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

??六、?對使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分暫時閑置

募集資金進行現金管理履行的審議程序

??公司于?2023?年?4?月?26?日召開第二屆董事會第七次會議、第二屆監事會第六

次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣

項目建設和使用、募集資金安全的情況下，使用部分暫時閑置募集資金購買結構

性存款、大額存單等安全性高的保本型產品，自公司董事會審議通過之日起?12

個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。公司董事會授權董事

長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部組織實施。

??同時，公司前次使用募集資金現金管理的授權有效期為第一屆董事會第三

十三次會議授權之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內有效。在上述有效期之

外，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，未及時按照相關規定履行審議

程序，董事會對超過授權期限使用閑置募集資金現金管理的情況進行追認。

??根據《上市公司監管指引第?2?號—上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》

及公司《募集資金專項儲存及使用管理制度》等相關規定，該議案無需提交股

東大會審議。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見，保薦機構

中國國際金融股份有限公司出具了核查意見。

??七、?投資風險及風險控制措施

?（一）?投資風險

??盡管公司選擇結構性存款、大額存單等安全性高的保本型產品，但金融市

場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量

的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

?（二）?風險控制措施

大額存單等安全性高的保本型產品。

括但不限于選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品

品種、簽署合同及協議等。

展情況，一旦發現或判斷有不利因素及時通報公司內審人員、公司董事長，并

采取相應的保全措施，最大限度地控制投資風險、保證資金的安全。

情況、資金使用情況及盈虧情況等，切實做好事前審核、事中監督和事后審計。

督促財務部及時進行賬務處理并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能發

生的收益和損失。

查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號—

—規范運作》以及《百奧泰生物制藥股份有限公司募集資金專項儲存及使用管

理制度》等有關規定辦理相關募集資金現金管理業務；公司將依據上海證券交

易所的相關規定及時履行信息披露義務。

??八、?專項意見說明

??（一）?監事會意見

??公司利用部分閑置募集資金進行現金管理和追認使用部分暫時閑置募集資

金進行現金管理，有利于提高資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益。

公司將嚴格控制風險，使用部分暫時閑置募集資金購買結構性存款、大額存單

等安全性高的保本型產品，暫時閑置募集資金現金管理到期后將歸還至募集資

金專戶。議案內容及審議程序符合《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募

集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管

指引第?1?號——規范運作》等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定，

且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目

的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募

集資金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發展利

益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

??經審議，監事會同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數）的暫時閑置

募集資金進行現金管理，同時同意追認在第一屆董事會第三十三次會議授權公

司使用募集資金進行現金管理的授權有效期屆滿后公司使用部分暫時閑置募集

資金進行現金管理的情形。

??（二）?獨立董事意見

??經審議，公司本次使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數）的暫時閑置募集資

金進行現金管理和追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議

程序符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第?2?號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規、規章及其他規范性文件和

《百奧泰生物制藥股份有限公司募集資金專項儲存及使用管理制度》的規定，

且公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建設

內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投

向和損害公司股東利益的情形，符合公司發展利益的切實需要，有利于提高公司

的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

??綜上，公司獨立董事同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數）的暫時

閑置募集資金進行現金管理，同時同意追認在第一屆董事會第三十三次會議授

權公司使用募集資金進行現金管理的授權有效期屆滿后公司使用部分暫時閑置

募集資金進行現金管理的情形。

??（三）?保薦機構核查意見

??經核查，保薦機構認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及

追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經第二屆董事會第七次

會議、第二屆監事會第六次會議分別審議通過，獨立董事發表了同意的獨立意

見，履行了必要的決策程序。公司在確保不影響募集資金項目建設和使用、募

集資金安全的情況下，使用總金額不超過人民幣?5.5?億元（含本數）的暫時閑置

募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，降低公司財務費用，

增加公司收益，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相

關程序符合《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《百奧泰生物制藥股份有限公司

募集資金專項存儲及使用管理制度》等相關法規和公司制度的要求。

??公司存在超期使用部分閑置募集資金進行現金管理的情形，在執行程序上

存在一定瑕疵。經保薦機構核查，公司超期使用部分閑置募集資金進行現金管

理未對公司日常資金周轉和公司主營業務的發展造成不利影響，未對募集資金

投資項目的實施造成不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益

的情形，保薦機構已督促公司及時履行相應的審議程序。該事項已經公司董事

會、監事會審議通過追認，獨立董事發表了明確同意的獨立意見。

?綜上，保薦機構對百奧泰本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追

認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。同時，提醒公司在使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理時不得影響募集資金投資項目的正常開展

和公司正常經營。

??九、?上網公告附件

??（一）?《百奧泰生物制藥股份有限公司獨立董事關于公司第二屆董事會第

七次會議相關事宜的獨立意見》；

??（二）?《中國國際金融股份有限公司關于百奧泰生物制藥股份有限公司使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分暫時閑置募集資金進行

現金管理的核查意見》。

??特此公告。

????????????????????百奧泰生物制藥股份有限公司董事會

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